会员管理办法

当前位置:首页 > 会员服务 > 会员管理办法

江苏省金融资产交易中心有限公司会员管理办法(试行)

发布日期:2016年08月03日

 

  第一条 为规范江苏省金融资产交易中心有限公司(以下简称“金交中心”)会员管理工作,维护正常交易秩序,规范会员交易行为,保障会员合法权益,根据国家有关法律、法规和规章,制定本办法。

  第二条 本办法所称会员是指符合金交中心规定的入会条件,自愿申请并经金交中心批准的法人、其他组织或其他合格投资者(自然人)。

  第三条 凡拟自愿申请成为金交中心会员,及以会员身份在金交中心进行相关交易活动,均应当承认并遵守金交中心交易管理办法、规则及相关交易细则的全部规定。

  第四条 金交中心实行会员制管理。会员入会遵循自愿申请,金交中心审核批准的原则。

  第五条 金交中心的会员分为综合类会员、交易类会员、经纪类会员、服务类会员、特约会员。
  (一)综合类会员可从事各类金融资产交易、金融产品推荐承销业务、代理服务、受托经纪以及相关财务顾问咨询业务。
  (二)交易类会员可从事金融产品认购和转让、金融资产转让、金融资产受让等交易业务。
  (三)经纪类会员可从事金融资产受托经纪业务,代理转让方或受让方参与金交中心的交易活动。
  (四)服务类会员可根据金交中心、综合类会员、转让方或受让方的委托提供增信、拍卖、招投标、评估、审计、法律、财务等专业中介服务。
  (五)特约会员是指金交中心特别邀请参与各类创新金融资产及产品交易活动的参与者,可从事创新金融资产及产品的设计、交易等活动。

  第六条 法人机构、其他组织申请成为金交中心会员,应具备下列条件:
  (一)依法设立并有效存续;
  (二)具有相关业务资质;
  (三) 具有良好的商业信誉,近三年无严重违法违规行为;
  (四)具有固定的经营场所和必要的设施;
  (五)具有健全的内部管理制度;
  (六)金交中心规定的其他条件。

  第七条 其他合格投资者(自然人)申请成为金交中心会员,应具备下列条件:
  (一) 有来源合法、可自主支配的用于投资的必要资金;
  (二)有相关产品风险识别和判断能力;
  (三) 具备投资同类金融产品的投资经历或者相关投资能力;
  (四)金交中心规定的其他条件。

  第八条 法人机构、其他组织申请成为金交中心会员,需提交以下材料:
  (一)《江苏省金融资产交易中心有限公司会员入会申请书》(一式两份);
  (二)《企业法人营业执照》副本或其它合法主体资格证明(复印件);
  (三)章程或类似组织性文件、组织机构代码证和税务登记证副本(复印件);
  (四)法定代表人(负责人)身份证明(复印件,本人签字);
  (五)经办人身份证明及经办人授权委托书(复印件,本人签字)。
  以上材料均需加盖本单位公章。

  第九条 申请成为综合类、经纪类和服务类会员的机构还需提供以下证明文件和材料:
  (一)相关行业资质或业务许可证书(复印件);
  (二)近两年的业务经营状况;
  (三)新设(自设立之日起未满一年)的法人机构及其他组织提供发起人简介;
  (四)主要负责人简历及工作业绩介绍;
  (五)金交中心要求提交的其他材料。
  以上材料均需加盖本单位公章。

  第十条 其他合格投资者(自然人)申请成为金交中心会员的,需提交以下材料:
  (一)《江苏省金融资产交易中心有限公司会员入会申请书》(一式两份);
  (二)身份证明(复印件,本人签字);
  (三)资金证明;
  (四)投资经历或投资能力证明;
  (五)金交中心要求提交的其他材料。

  第十一条 金交中心在收到入会申请资料后,对会员资格进行审核,并出具受理意见。审核通过的,通知办理相关手续。

  第十二条 综合类、经纪类、服务类会员须按期足额向金交中心交纳年费。

  第十三条 金交中心通过网站公布综合类、经纪类、服务类会员名录。

  第十四条 会员享有以下权利:
  (一)在取得会员资格后依据金交中心相关业务办法开展业务;
  (二)在具备交易业务权限的业务板块发布交易信息;
  (三)获取具备交易业务权限的业务板块的交易信息;
  (四)在同等条件下优先参与金交中心创新业务;
  (五)参加金交中心组织的会员业务培训;
  (六)对金交中心工作提出意见和建议;
  (七)金交中心规定的其他会员权利。

  第十五条 会员应履行以下义务:
  (一)遵守国家相关法律、法规和规章;
  (二)遵守金交中心业务管理办法及相关规章制度;
  (三)按规定提供的各类信息、资源必须真实有效,不得作假、造假,并承担因提供虚假情况造成的各种损失;
  (四)建立、整理并保存业务档案,协助金交中心按时完成年度会员管理备案复核等工作;
  (五)会员信息保持及时更新,按规定交纳相关费用;
  (六)对相关投资行为、经纪及承销业务行为等业务活动承担相应的法律责任;
  (七)履行相应业务涉及的信息披露义务;
  (八)维护交易主体合法利益,对交易过程中非公开的事项保密;
  (九)接受金交中心的监督和管理;
  (十)金交中心规定的其他会员义务。

  第十六条 禁止会员从事下列行为:
  (一)违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章;
  (二)破坏行业信誉,损害行业共同利益;
  (三)在金交中心从事超越金交中心许可范围的业务;
  (四)未经金交中心许可,擅自利用金交中心名义、标志及其他与金交中心相关的信息;
  (五)从事内幕交易、操纵市场等欺诈活动;
  (六)进行虚假或误导性宣传,造成市场混乱;
  (七)编造或散布虚假信息或未经正式披露的内部信息,误导投资者;
  (八)其他违反法律或金交中心规定的行为。

  第十七条 会员发生如下情形,应自发生之日起30个工作日内到金交中心备案:
  (一)法定代表人、住所、注册资本、经营范围及实际控制人等发生变更的;
  (二)主要业务负责人发生变更的;
  (三)办理业务过程中涉及重大诉讼、仲裁及其他重大法律事项的;
  (四)金交中心认为需备案的其他事项。

  第十八条 会员申请退会需向金交中心提交书面申请,经金交中心审核通过后,通知办理相关手续。
会员有下列情形之一的,应向金交中心提交退会申请:
  (一)会员从事本管理办法中禁止从事的行为的;
  (二)机构主体发生终止情形的;
  (三)会员不再具备金交中心规定的会员条件的。

  第十九条 会员有以下行为之一的,金交中心有权取消其会员资格:
  (一)机构会员被相关行政管理机关吊销营业执照或经营许可的;
  (二)自然人会员被取消相关执业资格,或触犯国家法律法规,被剥夺相应权利的;
  (三)在参与金交中心交易活动中提供虚假信息,造成严重后果的;
  (四)涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场,造成严重后果的;
  (五)采取不正当手段致干扰交易秩序,或致使金交中心遭受损失的;
  (六)未按时足额缴纳会员年费的;
  (七)有其他非法从事金融资产交易及相关活动的行为,并造成严重后果的。

  第二十条 金交中心可委托相关部门或设立工作组对违规的会员进行调查取证,并根据调查结果提出处理意见。金交中心将视情节轻重单处或并处以下措施:电话提醒、警告、公开谴责、限制或暂停相关交易和业务活动、取消会员资格等处理,给金交中心造成损失的,依法追究其法律责任。
  会员对所受处理不服的,可向金交中心申请复核。金交中心对复核申请做出的决定为最终决定。复核期间原处理决定继续执行。
  经复核最终同意退会或决定取消会员资格的,则金交中心将其从官网公布的会员名录中予以除名,已缴纳的会员费不予返还。

  第二十一条 会员参与金交中心业务需取得相应的业务权限。业务权限的取得、变更、注销根据相关业务办法及管理细则的规定执行。

  第二十二条 本办法的解释权和修订权属于江苏省金融资产交易中心有限公司。

  第二十三条 本办法自发布之日起试行。

版权所有 江苏省金融资产交易中心有限公司 苏ICP备15029825号 苏B2-20160533

地址:南京市山西路128号和泰国际大厦17楼1711室 电话:025-83163375 传真:025-863163398